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第三宗诉讼涉及金额480.37万元。2014年11月13日,由东兴证券推荐挂牌的时空客集团股份有限公司(以下简称“时空客”)在全国中小企业股份转让系统公开转让。2015年7月29日,原告沈峰认购时空客定向发行股票180万股,金额603万元;2015年10月13日、2015年10月31日,时空客分别召开第三届董事会第二十七次会议、2015年第七次临时股东大会,审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金购买资产暨重大资产重组的议案》等相关议案。2015年12月17日,中国证监会出具153344号《中国证监会行政许可申请受理通知书》,对时空客本次重大资产重组申请予以受理。2016年2月26日,中国证监会出具《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》,终止对该行政申请的审查。原告沈峰在时空客未获中国证监会核准通过的情况下,向时空客原实际控制人王恩权(现服刑期间)支付认购股票款500万元(后撤回30万元),实际支付470万元;同时其通过二级市场购买时空客股票2.5万股,购买价款及交易费用共计10.37万元。针对上述支出,原告沈峰以时空客推荐挂牌申请文件以及定向发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述以及重大遗漏为由,对时空客、东兴证券、北京大成律师事务所、致同会计师事务所(特殊普通合伙)、辽宁众华资产评估有限公司向大连中级人民法院提起了共同诉讼。2018年9月7日,辽宁省大连市中级人民法院作出《辽宁省大连市中级人民法院民事裁定书》,裁定驳回原告沈峰的起诉。沈峰因不服辽宁省大连市中级人民法院做出的辽02民初672号裁定,向辽宁省高级人民法院提起上诉,截至目前辽宁省高级人民法院尚未通知二审开庭审议。

常山北明:设立孙公司 推动软件业务向第三方服务转型常山北明(000158)9月24日晚公告,公司全资子公司北明软件拟与公司股东北明伟业等6方共同出资1000万元设立新公司“枫调理顺”,北明软件出资510万元持股51%。新公司的核心业务是专业提供对各种类型化纠纷的深度治理和解纷服务,该公司的设立,将促使公司软件业务经营模式逐步从传统的项目型公司向为第三方提供专业法律服务、专业合规、合同缔约、存证服务、纠纷投诉、纠纷处置等服务的平台型公司转变。

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此外,对于券商开展FICC业务而言,还将受到更多来自监管的支持。据张冀华介绍,下一步监管部门将支持引导证券公司进一步优化固定收益业务,外汇业务及大宗商品业务等业务组织架构,加快构建FICC业务综合金融服务体系,进一步拓宽FICC业务范围,完善在外汇和大宗商品方面的市场准入,促进FICC业务高质量发展。

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